关于对吴凡采取出具警示函措施的决定
经查，民生期货有限公司安徽分公司（统一社会信用代码：91340104MADKHW842H）存在任用无从业资格的人员从事期货业务，客户关系归属及考核管理混乱等情形，反映出分公司内部控制存在较大缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条和
警示函 期货公司 中国证券监督管理委员会 吴凡 警示函措施 2025-10-24 15:53 3
警示函
光华科技因未及时披露公司重大事件被证监会出具警示函
10月21日光华科技公开信息显示，广东光华科技股份有限公司，副总经理杨荣政因未及时披露公司重大事件被中国证券监督管理委员会广东监管局出具警示函。
连亏股光华科技董秘“泄密”收警示函 去年定增募资7亿
光华科技(002741.SZ)昨晚发布关于收到广东证监局警示函的公告。近日，公司及相关人员收到广东证监局出具的《关于对广东光华科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（〔2025〕111号）（以下简称《警示函》）。
董秘线上“泄密”后，公司股价“五连板”！光华科技及董秘收警示函
10月21日晚间，光华科技（002741.SZ，股价21.29元，市值99亿元）公告称，公司及相关人员收到广东证监局出具的《关于对广东光华科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（下称《警示函》）。
董秘“大嘴巴”？警示函发过来了！
10月21日盘后，上市公司光华科技发布公告称，其公司及相关人员收到广东证监局出具的《关于对广东光华科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。
因“剧透”未公开信息致公司股价“五连板”，光华科技及董秘被出具警示函
10月21日晚间，光华科技（002741.SZ，股价21.29元，市值99亿元）公告称，公司及相关人员收到广东证监局出具的《关于对广东光华科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（下称《警示函》）。
光华科技及董秘杨荣政收到广东证监局警示函 因提前泄露未公开经营业绩信息
广东光华科技股份有限公司（证券代码：002741，证券简称：光华科技）及公司董事会秘书杨荣政于近日收到中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）出具的警示函，事由为杨荣政在2024年11月的一场线上交流会议中提前透露公司未公开的经营及财务信息，
公司热点｜董秘透露公司未公开信息，光华科技因未及时披露相关事项收警示函
警示函显示，2024年11月19日，光华科技董事会秘书杨荣政在参与某券商分析师组织的线上交流会议过程中，向参会人员透露了公司硫化锂产能、2024年预计业绩情况等公司经营、财务方面未公开信息，且部分信息属于可能对公司股票交易价格产生较大影响的事项。
线上会议“剧透”业绩，光华科技及董秘因信披违规双双遭警示函
经查，2024年11月19日，公司董事会秘书杨荣政在参与某券商分析师组织的线上交流会议过程中，向参会人员透露了公司硫化锂产能、2024年预计业绩情况等公司经营、财务方面未公开信息，且部分信息属于可能对公司股票交易价格产生较大影响的事项。
光华科技：因在券商线上交流会上透露未公开信息 公司及董秘被出具警示函
光华科技公告称，公司及相关人员收到广东证监局出具的警示函，因公司董事会秘书在参与券商分析师组织的线上交流会议中透露了未公开的硫化锂产能和2024年预计业绩等信息，且未及时披露，直至相关信息通过网络传播后才发布公告澄清。光华科技及董事会秘书杨荣政被采取出具警示函
光华科技：收到广东证监局警示函
光华科技公告，近日公司及相关人员收到广东证监局出具的警示函。警示函指出，2024年11月19日，公司董事会秘书杨荣政在某券商分析师组织的线上交流会议上，向参会人员透露了公司硫化锂产能、2024年预计业绩情况等未公开信息，且部分信息可能对公司股票交易价格产生较大
申万宏源西部证券某营业部收警示函 涉委托银行揽客等
经查，申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部存在委托银行工作人员进行客户招揽，前任负责人违反内部管理规定引入实习生并列支费用、规避内部管理规定借用营业部员工名义挂靠客户并获取业绩提成等行为，反映出申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部合规管控不到位。魏
直播荐股、虚假营销！深圳国诚投资因多项违规收警示函
经查，深圳市国诚投资咨询有限公司存在以下问题：一是部分投资顾问在直播过程提供涉及具体个股的投资建议；二是个别营销宣传内容存在虚假、误导性表述，导致投诉举报；三是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户发送投资建议；四是部分投资顾问自媒体账户的展
白银有色因会计差错更正 相关方被甘肃证监局出具警示函
经查明，白银有色在编制前期报表时，未能合理预计子公司上海红鹭国际贸易有限公司对三家供应商的预付账款减值情况，于2025年4月30日披露《关于会计差错更正的公告》，对公司2019年度至2023年度财务报表进行追溯调整。本次会计差错更正影响公司2019年度至202
直播“翻车” 优品投资因多项违规收警示函
该公司被指控的主要问题包括：个别投资顾问在客户群中发送误导性内容、在直播过程中提供具体个股的投资建议、对员工自媒体账户的合规管理不足、以及投资建议和咨询服务缺乏合理依据或风险提示。此外，客户回访及服务环节的风险管控也存在不足。
直播荐股翻车 深圳国诚投资因多项违规收警示函
具体问题包括部分投资顾问在直播中提供涉及具体个股的投资建议、个别营销宣传内容存在虚假和误导性表述，导致投诉举报，以及部分未在中国证券业协会注册的员工向客户发送投资建议等。
湖北广电网络因2023年收入确认不准确被证监局出具警示函
2025年9月18日，湖北广电网络收到中国证监会湖北监管局下发的《关于对湖北省广播电视信息网络股份有限公司及有关责任人采取出具警示函措施的决定》（〔2025〕59号）。
科安达股东郭丰明被深圳证监局出具警示函
9月19日，科安达（证券代码：002972）公告，近日公司股东郭丰明因未按规定及时履行报告和公告义务，且未停止交易公司股票，收到深圳证监局出具的警示函。警示函指出，郭丰明及其一致行动人在持股比例变动至5%的整数倍时，未遵守《上市公司收购管理办法》相关规定。
湖北广电因2023年收入确认不准确被证监局出具警示函
广电系子公司湖北省广播电视信息网络股份有限公司（下简称湖北广电）发布公告，称收到中国证监会湖北监管局下发的《关于对湖北省广播电视信息网络股份有限公司及有关责任人采取出具警示函措施的决定》（〔2025〕59号）。
*ST恒久及相关人员被出具警示函，或还面临受损股民的维权
9月19日，*ST恒久（证券代码：002808）公告，公司于2025年9月19日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局出具的警示函。经查，公司存在内幕信息知情人登记管理不规范、登记范围不完整的问题，违反了《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理